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农发行山东省分行:严把垂直“关口” 筑牢“防

时间 2021-07-28 18:48

  为推进基层行内控合规垂直管理工作有效落地,农发行山东省分行严格遵循总行“三为主”管理机制,通过“三个一”统筹推进,严把“组织”“选人”“履职”“考核”四关,确保内控合规垂直管理工作实现机构人员到位、岗位职责到位、考核奖惩到位、基础管理到位。

  精心组织,周密部署,有效推动内控合规垂直管理工作。“一盘棋”统筹谋划。省行党委高度重视,先后3次召开专题会议研究内控合规垂直管理,并将其列为2021年工作重点。“一把手”亲自指挥,履行第一责任人职责;分管行领导具体推动,狠抓落实。明确内控合规处为牵头处室,人力资源处、风险管理处、纪委办公室配合,形成分工明确、齐抓共管的工作格局。“一张图”描绘到底。在广泛征求意见和深入调研的基础上,于2020年先后出台内控合规垂直管理《实施方案》《实施细则》,2021年1月印发《关于进一步加强基层行内控合规垂直管理的意见》,对风险合规专员任职条件、专岗履职、异地交流、强化考核以及二级分行内控合规工作提出明确要求,确定了垂直管理工作的路线图。“一股绳”狠抓落实。坚持统筹推进,层层压实责任、传导压力。纵向上,省市县三级行协同联动;横向上,内控合规部门充分发挥牵头职能,各相关部门大力配合,全力推进各项工作落实落细。

  干事创业,关键在人。始终把内控合规队伍建设作为垂直管理最基础工作来抓。开展任职资格考试。建立考试题库,收录2245道题目,涵盖法律法规、监管规定、本行制度等内容,对二级分行内控合规部高级主管实行任前资格考试,严把“准入关”。实行定编定岗管理。突出专业素养,明确法律事务岗位须具备法律专业学历和能力、反洗钱岗位须取得上岗证书的“硬杠杠”。对二级分行内控合规部人员实行定编管理,管辖7个及以上支行的,欧洲杯,不得少于5人;管辖3个以上7个以下支行的,不得少于4人;管辖3个以下县级支行的,不得少于3人。从严从速选拔任用。严格落实总行县级支行风险合规专员选任要求,从优秀业务骨干、业务副经理、支行副行长中选任风险合规专员。对不符合学历、工龄要求的,将总行3年过渡期缩减为1年,年内配备到位。

  知责明责,方能履责尽责。围绕“怎么干”“干什么”,细化二级分行内控合规部、县级支行风险合规专员岗位职责,明确履职要求。制定岗位职责。明确二级分行内控合规部24项工作职责,压实工作责任。先行探索制定县级支行风险合规专员岗位职责,按照“以制度为准绳,以有利于工作为导向”的原则,编写《县级支行风险合规专员履职工作指引》,明确内控合规、风险防控、纪检监察、员工行为管理4大类32项工作职责,同时,进一步细化风险合规专员履职内容,明确工作流程和标准。制定制度汇编。梳理归纳风险合规专员日常使用的39项制度,印制《县级支行风险合规专员履职制度汇编》,人手一册,便于风险合规专员全面系统掌握相关制度,做到“随时学”“随时用”。制定工作日志。印制《县级支行风险合规专员履职工作日志》,由风险合规专员每日登记,详细记录日常工作情况和重大突发事件处置情况,全面、真实反映风险合规专员履职工作情况。

  询事考言,循名责实。聚焦考核重点,明确考核导向,充分发挥考核“指挥棒”作用。建立考核机制。省行制定对二级分行内控合规部的考核办法,二级分行制定对县级支行风险合规专员的考核办法,建立了较为完善的考核体系。建立述职机制。年度结束后,二级分行内控合规部汇报年度工作情况。根据述职情况,按10%的比例纳入考核。建立奖惩机制。省行对二级分行内控合规部的考核结果作为评优评先的依据。对表现突出的二级分行内控合规部主管、风险合规专员,在职务晋升、竞聘上岗、职称评审、评先树优等方面予以优先考虑;对表现较差的,采取约谈、调离岗位等措施。

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